二、限制進(jìn)出口管理

　　為維護(hù)和社會(huì)公共利益，保護(hù)人民的生命健康，履行中華人民共和國所締結(jié)或者參加的國際條件和協(xié)定，對外貿(mào)易主管部門會(huì)同有關(guān)部門，依照《對外貿(mào)易法》的規(guī)定，制定、調(diào)整并公布各類限制進(jìn)出口貨物、技術(shù)目錄。海關(guān)依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)對限制進(jìn)出口目錄貨物、技術(shù)實(shí)施監(jiān)督管理。

　?。ㄒ唬┫拗七M(jìn)口管理

　　國家實(shí)行限制進(jìn)口管理的貨物、技術(shù)，必須依照國家有關(guān)規(guī)定取得對外貿(mào)易主管部門或者由其會(huì)同有關(guān)部門許可，方可進(jìn)口。

　　國家對貨物或技術(shù)實(shí)行限制進(jìn)口管理的主要原因有：為維護(hù)、社會(huì)公共利益或者公共道德，需要限制進(jìn)口的；為保護(hù)人的健康或者安全，保護(hù)動(dòng)物、植物的生命或者健康，保護(hù)環(huán)境，需要限制進(jìn)口的；為實(shí)施與黃金或者白銀進(jìn)出口有關(guān)的措施，需要限制進(jìn)口的；為建立或者加快建立國內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)，需要限制進(jìn)口的；對任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制進(jìn)口的；為保障國家國際金融地位和國際收支平衡，需要限制進(jìn)口的；依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，其他需要限制進(jìn)口的；根據(jù)我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，其他需要限制進(jìn)口的。

　　1、限制進(jìn)口貨物管理

　　目前，我國限制進(jìn)口貨物管理按照其限制方式劃分為許可證件管理和關(guān)稅配額管理。

　?。?）許可證件管理

　　許可證件管理系指在一定時(shí)期內(nèi)根據(jù)國內(nèi)政治、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、軍事、技術(shù)、衛(wèi)生、環(huán)保、資源保護(hù)等領(lǐng)域的需要，以及為履行我國所加入或締結(jié)的有關(guān)國際條約的規(guī)定，以經(jīng)國家各主管部門簽發(fā)許可證件的方式來實(shí)現(xiàn)各類限制進(jìn)口的措施。

　　許可證件管理主要包括進(jìn)口許可證、瀕危物種進(jìn)口、可利用廢物進(jìn)口、進(jìn)口藥品、進(jìn)口單像制品、黃金及其制品進(jìn)口等管理。

　　對外貿(mào)易主管部門或者有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及國際公約的有關(guān)規(guī)定簽發(fā)上述各項(xiàng)管理所涉及的各類許可證件。

　?。?）關(guān)稅配額管理

　　關(guān)稅配額管理系指一定時(shí)期內(nèi)（一般是1年），國家對部分商品的進(jìn)口制定關(guān)稅配額稅率并規(guī)定該商品進(jìn)口數(shù)量總額，在限額內(nèi)，經(jīng)國家批準(zhǔn)后允許按照關(guān)稅配額稅率征稅進(jìn)口，如果超出限額則按照配額外稅率征稅進(jìn)口的措施，一般情況下，關(guān)稅配額稅率優(yōu)惠幅度很大，有的商品如小麥，關(guān)稅配額稅率與最惠國稅率相差達(dá)65倍。國家通過這種行政管理手段對一些重要商品，以關(guān)稅這個(gè)成本杠桿來實(shí)現(xiàn)限制進(jìn)口的目的，因此關(guān)稅配額管理是一種相對數(shù)量的限制。

　　2、限制進(jìn)口技術(shù)管理

　　限制進(jìn)口技術(shù)實(shí)行目錄管理。根據(jù)《對外貿(mào)易法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》以及《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對外貿(mào)易主管部門會(huì)同有關(guān)部門，制定、調(diào)整并公布限制進(jìn)口的技術(shù)目錄。屬于目錄范圍內(nèi)的限制進(jìn)口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理；未經(jīng)國家許可，不得進(jìn)口。

　　進(jìn)口屬于限制進(jìn)口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向?qū)ν赓Q(mào)易主管部門提出技術(shù)進(jìn)口申請，對外貿(mào)易主管部門收到技術(shù)進(jìn)口申請后，應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門對申請進(jìn)行審查，技術(shù)進(jìn)口申請經(jīng)批準(zhǔn)的，由對外貿(mào)易主管部門發(fā)給“中華人民共和國技術(shù)進(jìn)口許可意向書”，進(jìn)口經(jīng)營者取得技術(shù)進(jìn)口許可意向書后，可以對外簽訂技術(shù)進(jìn)口合同。進(jìn)口經(jīng)營者簽訂技術(shù)進(jìn)口合同后，應(yīng)當(dāng)向?qū)ν赓Q(mào)易主管部門申請技術(shù)進(jìn)口許可證。經(jīng)審核符合發(fā)證條件的，由對外貿(mào)易主管部門頒發(fā)“中華人民共和國技術(shù)進(jìn)口許可證”，憑以向海關(guān)辦理進(jìn)口手續(xù)。

　　目前，列入《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》（第一批）中屬限制進(jìn)口的技術(shù)包括生物技術(shù)、化工技術(shù)、石油煉制技術(shù)、石油化工技術(shù)、生物化工技術(shù)和造幣技術(shù)等6個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的16項(xiàng)技術(shù)。

　　經(jīng)營限制進(jìn)口技術(shù)的經(jīng)營者在向海關(guān)申報(bào)進(jìn)口手續(xù)時(shí)必須主動(dòng)遞交技術(shù)進(jìn)口許可證，否則經(jīng)營者將承擔(dān)為此而造成的一切法律責(zé)任。

　?。ǘ┫拗瞥隹诠芾?

　　國家實(shí)行限制出口管理的貨物、技術(shù)，必須依照國家有關(guān)規(guī)定取得對外貿(mào)易主管部門或者由其會(huì)同有關(guān)部門許可，方可出口。

　　國家對貨物或技術(shù)實(shí)行限制出口管理的主要原因有：為維護(hù)、社會(huì)公共利益或者公共道德，需要限制出口的；為保護(hù)人的健康或者安全，保護(hù)動(dòng)物、植物的生命或者健康，保護(hù)環(huán)境，需要限制出口的；為實(shí)施與黃金或者白銀進(jìn)出口有關(guān)的措施，需要限制出口的；國內(nèi)供應(yīng)短缺或者為有效保護(hù)可能用竭的自然資源，需要限制出口的；輸往國家或者地區(qū)的市場容量有限，需要限制出口的；出口經(jīng)營秩序出現(xiàn)嚴(yán)重混亂，需要限制出口的；依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，其他需要限制出口的；根據(jù)我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，其他需要限制出口的。

　　1、限制出口貨物管理

　　對于限制出口貨物管理，《貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》規(guī)定：國家規(guī)定有數(shù)量限制的出口貨物，實(shí)行配額管理；其他限制出口貨物，實(shí)行許可證件管理；實(shí)行配額管理的限制出口貨物，由對外貿(mào)易主管部門和有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門按照規(guī)定的職責(zé)劃分進(jìn)行管理。

　　目前，我我國貨物限制出口按照其限制方式劃分為出口配額限制、出口非配額限制。

　?。?）出口配額限制

　　出口配額限制系指在一定時(shí)期內(nèi)為建立公平競爭機(jī)制、增強(qiáng)我國商品在國際市場的競爭力、保障最大限度的收匯，保護(hù)我國產(chǎn)品的國際市場利益，國家對部分商品的出口數(shù)量直接加以限制的措施。在我國出口配額限制有兩種管理形式，即出口配額許可證管理和出口配額招標(biāo)管理。

　　①出口配額許可證管理

　　出口配額許可證管理是國家對部分商品的出口，在一定時(shí)期內(nèi)（一般是1年）規(guī)定數(shù)量總額，經(jīng)國家批準(zhǔn)獲得配額的允許出口，否則不準(zhǔn)出口的配額管理措施。出口配額許可證管理是國家通過行政管理手段對一些重要商品以規(guī)定數(shù)量的方式來實(shí)現(xiàn)限制出口的目的。
　　　
　　出口配額許可證管理是通過直接分配的方式，由對外貿(mào)易主管部門或者有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)根據(jù)申請者需求并結(jié)合其進(jìn)出口實(shí)績、能力等條件，按照效益、公正、公開和公平競爭的原則進(jìn)行分配。國家各配額主管部門對經(jīng)申請有資格獲得配額的申請者發(fā)放各類配額證明。

　　申請者取得配額證明后，到對外貿(mào)易主管部門及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)，憑配額證明申領(lǐng)出口許可證。

　?、诔隹谂漕~招標(biāo)管理

　　配額招標(biāo)管理是國家對部門商品的出口，在一定時(shí)期內(nèi)（一般是1年）規(guī)定數(shù)量總額，采取招標(biāo)分配的原則，經(jīng)招標(biāo)獲得配額的允許出口，否則不準(zhǔn)出口的管理配額措施。出口配額招標(biāo)管理是國家通過行政管理手段對一些重要商品以規(guī)定數(shù)量的方式來實(shí)現(xiàn)限制出口的目的的。

　　國家各配額主管部門對中標(biāo)者發(fā)放各類配額證明。中標(biāo)者取得配額證明后，到對外貿(mào)易主管部門及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)，憑配額證明申領(lǐng)出口許可證。

　?。?）出口非配額限制

　　出口非配額限制系指在一定時(shí)期內(nèi)根據(jù)國內(nèi)政治、軍事、技術(shù)、衛(wèi)生、環(huán)保、資源保護(hù)等領(lǐng)域需要，以及為履行我國所加入或締結(jié)的有關(guān)國際條約的規(guī)定，以經(jīng)國家各主管部門簽發(fā)許可證件的方式來實(shí)現(xiàn)的各類限制出口措施。目前，我國非配額限制管理主要包括出口許可證、瀕危物種、敏感物項(xiàng)出口以及軍品出口等許可管理。

　　2、限制出口技術(shù)管理

　　根據(jù)《對外貿(mào)易法法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國核兩用口及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國核出口管制條例》以及《禁止出口限制出口技術(shù)管制條例》等有關(guān)規(guī)定，限制出口技術(shù)實(shí)行目錄管理，對外貿(mào)易主管部門會(huì)同有關(guān)部門，制定、調(diào)整并公布限制出口的技術(shù)目錄。屬于目錄范圍內(nèi)的限制出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理；未經(jīng)國家許可，不得出口。

　　我國目前限制出口技術(shù)目錄主要是依據(jù)《核出口管制清單》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制清單》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管理清單》等制定的《敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄》以及《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》。

　　出口屬于上述限制出口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向?qū)ν赓Q(mào)易主管部門提出技術(shù)出口申請，經(jīng)對外貿(mào)易主管部門審核批準(zhǔn)后取得技術(shù)出口許可證件，憑以向海關(guān)辦理出口手續(xù)。

　　經(jīng)營限制出口技術(shù)的經(jīng)營者在向海關(guān)申報(bào)出口手續(xù)時(shí)必須主動(dòng)遞交相關(guān)技術(shù)出口許可證件，否則經(jīng)營者將承擔(dān)為此而造成的一切法律責(zé)任。

　　三、自由進(jìn)出口管理

　　除上述國家禁止、限制進(jìn)出口貨物、技術(shù)外的其他貨物、技術(shù)，均屬于自由進(jìn)出口范圍。自由進(jìn)出口貨物、技術(shù)的進(jìn)出口不受限制，但基于監(jiān)測進(jìn)出口情況的需要，國家對部分屬于自由進(jìn)出口的貨物實(shí)行自動(dòng)進(jìn)出口許可管理，對自由進(jìn)出口的技術(shù)實(shí)行技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理。

　?。ㄒ唬┴浳镒詣?dòng)進(jìn)出口許可管理

　　自動(dòng)進(jìn)口許可管理是在任何情況下對進(jìn)口申請一律予以批準(zhǔn)的進(jìn)口許可制度。這種進(jìn)口許可實(shí)際上是一種在進(jìn)口前的自動(dòng)登記性質(zhì)的許可制度，通常用于國家對這類貨物的統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督目的，是我國進(jìn)出口許可管理制度中的重要組成部分，也是目前被各國普遍使用的一種進(jìn)口管理制度。

　　進(jìn)口屬于自動(dòng)進(jìn)口許可管理的貨物，進(jìn)口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在輸海關(guān)報(bào)送手續(xù)前，向?qū)ν赓Q(mào)易主管部門或者有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門提交自動(dòng)進(jìn)口許可申請；進(jìn)口經(jīng)營者憑對外貿(mào)易主管部門或者有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門發(fā)放的自動(dòng)進(jìn)口許可證明，向海關(guān)辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。

　?。ǘ┘徔椘烦隹谧詣?dòng)許可管理

　　自20085年3月1日起，我國自主對出口美國、歐盟（25個(gè)成員國）以及香港特別行政區(qū)的部分紡織品實(shí)施紡織品出口自動(dòng)許可管理。商務(wù)部經(jīng)會(huì)商海關(guān)總署，公布了《紡織口出口自動(dòng)許可暫行辦法》及《紡織品出口自動(dòng)許可目錄》。配額許可證管理局及各地方商務(wù)主管部門為紡織品出口自動(dòng)許可證發(fā)證機(jī)關(guān)，凡出口到上述國家和地區(qū)，列入《紡織口出口自動(dòng)許可目錄》的紡織品，出口經(jīng)營者應(yīng)憑“紡織品出口自動(dòng)許可證”向海關(guān)辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。

　?。ㄈ┘夹g(shù)進(jìn)出口合同登記管理

　　進(jìn)出口屬于自由進(jìn)出口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向?qū)ν赓Q(mào)易主管部門或者其委托的機(jī)構(gòu)辦理合同備案登記。對外貿(mào)易主管部門應(yīng)當(dāng)自收到規(guī)定的文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對技術(shù)進(jìn)出口合同進(jìn)行登記，頒發(fā)技術(shù)進(jìn)出口合同登記證，申請人憑技術(shù)進(jìn)出口合同登記證，辦理外匯、銀行、稅務(wù)、海關(guān)等相關(guān)手續(xù)。